বাজার খবর, মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের সচরাচর বাণিজ্য কমিশন (SEC) ঘোষণা দিয়েছে যে তারা স্টক ডিলার এবং বিনিয়োগ পরামর্শদাতা LPL Financial LLC-এর অনেকগুলি অ্যান্টি-মানি লান্ডারিং (AML) পরিকল্পনার আইন লঙ্ঘনের জন্য অভিযোগ আনা হয়েছে। LPL 18 মিলিয়ন ডলার গ্রাহক দণ্ড প্রদানে সম্মত হয়েছে এবং তার অ্যান্টি-মানি লান্ডারিং নীতি ও প্রক্রিয়া উন্নত করার প্রতিশ্রুতি দিয়েছে।
SEC-এর আদেশ উল্লেখ করে যে 2019 সালের মে থেকে 2023 সালের ডিসেম্বর পর্যন্ত, LPL-এর গ্রাহক পরিচয় নির্ধারণ প্রক্রিয়ায় দীর্ঘস্থায়ী ত্রুটি ছিল, যার মধ্যে অপ্রমাণিত গ্রাহক পরিচয়ের অ্যাকাউন্ট সময়মত বন্ধ করার অক্ষমতা অন্তর্ভুক্ত ছিল। এছাড়াও, LPL তার অ্যান্টি-মানি লান্ডারিং নীতি অনুযায়ী হাজারো উচ্চ ঝুঁকির অ্যাকাউন্ট, যেমন গাঁজা সম্পর্কিত এবং বিদেশী অ্যাকাউন্ট, বন্ধ করা বা সীমাবদ্ধ করা হয়নি।
#অ্যান্টি-মানি লান্ডারিং ফিনান্সিয়াল #গ্রাহক পরিচয় নির্ধারণ